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359人被问责 累计359人被问责 33人被判刑

作者:641辅助网(www.641r.com)

359人被问责 累计359人被问责 33人被判刑

10月16日,银监会发文定调,持续推进大案责任人问责。

银监会表示,在对上海浦东发展银行成都分行和广发银行惠州分行之前发生的两起重大案件的调查处理中,银监会继续推进相关责任人员问责。

据悉,在此前浦发银行成都分行发放非法贷款的案件中,已有311名责任人员被浦发银行追究责任,多名中高层管理人员受到党内处分。当地人民法院已经作出原上海浦东发展银行成都分行行长。等待21名刑事被告人判决;在广发银行惠州分行以往的担保违法违规案件中,48名责任人受到纪律处分和内部问责,当地人民法院对广发银行惠州分行和侨兴集团有限公司等12名刑事被告人进行了一审判决.

对此,浦发银行回应称,已按照党纪政纪严肃处理相关责任人员。广发银行也表示将继续积极配合司法机关查清事实,依法处置。

银监会表示,在上述两起重大案件的调查处理中,坚持违法案件处罚和问责的高压态势,推动相关机构完善公司治理,加强内部控制机制建设,提高合规管理水平,严格落实案件防控要求。下一步,银监会将继续按照党中央、国务院的决策部署加强监管,深化市场混乱整治,认真查处各类违法违规行为,坚决打击和化解重大金融风险。

上海浦东发展银行因非法放贷被重罚4.62亿元

涉案相关人员已被法院依法审判

中国保监会在文件中指出,在上海浦东发展银行成都分行发放非法贷款的案件中,中国保监会对上海浦东发展银行成都分行原董事长、原行长、原副行长等总行负责人以及上海浦东发展银行成都分行原行长、两位副行长、一位部门负责人、一位分行行长等分行负责人进行了行政处罚,并责成上海浦东发展银行严肃处理相关责任人。目前,已有311名责任人被浦发银行追究责任,多名中高层管理人员受到党的纪律处分。当地人民法院已对21名刑事被告人做出判决,其中包括上海浦东发展银行成都分行前行长。

2018年初,浦发银行成都分行因违规放贷被监管部门严厉罚款4.62亿元。现场检查中,原银监会发现浦发银行成都分行存在重大违规行为,立即要求浦发银行总行派工作组对成都分行相关问题进行全面检查。之后,上海浦东发展银行成都分行按照监管要求,通过监管检查和内部核实,以编造虚假目的、拆分授信等方式,掩盖不良贷款,违规办理授信、同业、理财、信用证、保理等业务。向1493家壳企业发放贷款775亿元,以换取相关企业向浦发银行成都分行提供不良贷款。

原银监会相关负责人对浦发银行成都分行牵头的有组织诈骗案进行了“手段隐蔽、性质恶劣、教训深刻”的评价。

同时,原四川银监局还对上海浦东发展银行成都分行原行长、两名副行长、一名部门负责人和一名分行行长终身禁止从事银行业工作,取消高级管理人员资格,并予以警告

359人被问责 累计359人被问责 33人被判刑

针对另一起重大银行案件,中国保监会表示,在广发银行惠州分行违规行为担保案中,对广发银行时任董事长、行长等总行负责人以及涉案的原行长、两位副行长、两位原纪检委书记、六位惠州分行负责人进行了行政处罚。 并责成广发银行总行按照党章和内部规定严肃处理总行相关高管和负责人。 目前,48名责任人受到纪律处分和内部问责,地方人民法院对12名刑事被告人作出一审判决,其中包括广发银行惠州分行和侨兴集团有限公司涉案人员.

值得注意的是,该案涉案金额巨大,暴露出巨大的金融风险,被监管部门开出“史上最大罚款”。

据悉,2016年12月20日,广东省惠州侨兴集团旗下两家公司在“幸运财富”平台上发行的10亿元人民币的民间债务无法到期支付,民间债务由浙商财产保险公司担保,但该公司声称广发银行惠州分行为其出具了担保。之后,10多家金融机构拿着保函等协议,先后向广发银行查询并主张债权。

之后原银监会介入调查,调查发现广发银行惠州分行员工与侨兴集团员工串通,私自刻制公章,违规行为,涉案金额约120亿元,其中约100亿元被银行业金融机构使用,主要用于掩盖银行巨额不良资产和经营亏损。

2017年12月,原银监会正式公布该案处罚结果,下达巨额罚款7.22亿元。其中,没收违法所得万元,并三次处以万元罚款,其他违法行为罚款2000万元。违约金金额与广发银行当时一个月净利润差不多。

据原银监会称,这是一起涉及内部员工与外部犯罪分子勾结、跨行业、跨市场的大案。涉案金额巨大,涉案机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极其恶劣,是近年来罕见的。

关于银监会的通知,广发银行表示,“银监会关于继续推进重大案件责任人问责的通知涉及我行惠州分行发生的风险事件,是监管部门对我行三年前相关处罚的后续。

。目前,司法机关已查明该案系以侨兴集团相关高管为首伪造我行印章实施的诈骗犯罪行为,我行已经并将继续积极配合司法机关查清事实,依法处置。”

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